质量控制存在的风险（质量控制工作中存在的问题和不足）

审计质量控制存在的问题及对策

事前控制中存在的问题及对策 问题一：审前调查不充分。主要是对被审计单位的生产经营情况了解的不透彻，包括被审计单位所处的经营环境、业务流程、内控制度等方面，致使编制审计实施方案时对审计事项的重要性水平和审计风险未进行初步评估，或者评估不充分，影响审计质量。

内部审计质量控制存在的问题有：未能适应宏观审计法规环境。目前一些内部审计机构和人员对审计法规的变化反应滞后；审计质量责任制度不健全。

科学、合理的计划可以帮助审计师有的放矢的去审查、取证、形成正确的审计结论，从而实现审计目标。计划阶段的主要工作包括：调查了解被审计单位及其信息体系的基本情况；与被审计单位签订业务约定书；初步评价被审计单位的内部控制，确定重要性；分析审计风险；编制审计计划、最后审核审计计划。②审计执行业务。

内部审计人员选用、配置的控制乏力，导致内部审计人员素质参差不齐。部分内部审计人员缺乏审计职业道德，对查出的问题大事化小，小事化了，向提供的信息缺乏真实信，而且内部审计人员的专业胜任能力也不完善，在实际的审计过程中存在着许多不足。（2）对内部审计的监督较薄弱。

因此，好的审计实施方案是审计质量控制的灵魂，是审计组的“作战计划”，是审计人员现场作业的“路线图”。

要不断建立健全内部审计规范体系，以规范的审计制度约束审计行为，控制审计质量，健全审计理论。因此，在实际工作中要着力在完善审计工作程序上下功夫，加强对审计计划的策划，对事前、事中、事后的审计要环环相扣，有头有尾，一以贯之。

项目安全质量管理各项工作基本受控,但施工现场仍然存在一定的安全...

总体而言，尽管项目安全质量管理工作基本受控，但在施工现场仍需要保持高度的警惕，不断优化管理措施，以确保项目能够安全、高质量地完成。通过持续的努力和改进，可以最大程度地降低安全风险，实现项目的顺利交付。

同时要坚持“三工”（工前、工中、工后）安全检查制度，经常组织群众开展“六查”（查思想、查管理、查制度落实、查违纪违章、查隐患、查整改情况）活动，促进施工现场安全和文明施工。加大处罚力度工作。

企业每年要完成十几个亿的施工任务，要求在安全生产和文明施工的每个环节上都要严格把关，不能有任何程度的疏忽和放松，而现有的各个项目经理部班子与众多的劳务分包、专业分包队伍的安全文明管理水平都存在着参差不齐的现象，并在一定程度上显现了“做多”与“做好”的矛盾，影响和制约了企业安全文明管理的整体水平。

在上述三种质量安全监管模式中，无论通过保险机制引入的质量风险管理机构还是政府直接委托的质量审查公司，作为项目工程质量安全的外部监管角色都较好的保持着第三方独立属性。

工程质量控制资料、工程安全和功能检验资料比较齐全和规范。 施工现场安全生产责任落实较好，安全生产管理网络基本形成。各项安全专项方案都能及时制定和贯彻，施工现场的建筑起重设备已备案，并正在搭建，文明施工水平较好。检查中未发现的安全隐患。 存在问题： 一是项目经理存在不及时不到岗的现象。

质量风险有哪些

1、【答案】：A、B、C、D 从风险产生的原因分析，常见的质量风险有：自然风险、技术风险、管理风险和环境风险。

2、风险识别过程包含两个环节：一是感知风险，即了解客观存在的各种风险——可能发生的事故；二是分析风险，即分析引起风险事故的各种因素。一般性风险识别方法包括保险调查法、保单对照法以及资产损失分析法等。个性化的风险识别方法有财务报表分析法及流程图分析法等。

3、信息传递质量风险 装备质量信息反映装备质量要求、状态、变化和相关要素及相互关系的信息，包括数据、资料、文件等。

工程质量风险包括哪些

1、技术风险：工程质量风险的一个主要类别涉及技术问题，如设计缺陷或施工过程中的技术失误。 环境风险：这类风险包括可能影响工程质量的自然环境因素，如气候条件、地质状况等，以及人为环境因素，如施工现场的周围环境。

2、法律分析：工程质量风险点主要包括以下几个方面： 建筑工程建设各阶段的风险：质量风险可能源自勘察工作的失误、设计错误或疏漏、施工过程中的质量控制不严格，以及竣工后维修工作的难以实施。 质量风险产生的后果：包括影响建筑安全、使用功能以及环境和健康的质量风险。

3、法律分析：根据风险因素的不同方面，风险可以被划分为技术、环境和经济风险，以及与合同签订和履行相关的风险。

4、法律分析：工程质量风险的分类有：技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种；例如存在缺陷、显失公平的合同。合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞。

质量风险有哪些?

【答案】：A、B、C、D 从风险产生的原因分析，常见的质量风险有：自然风险、技术风险、管理风险和环境风险。

体系建设水平带来的质量风险一个有效运行的质量管理体系明确了从产品设计、原材料采购、加工制造、产品检验到售后服务等各方面工作的质量要求，它们作为质量管理体系中的子系统，工作内容高度关联又自成体系。在管理领域，体系和系统并无严格的区别，既可称为体系，也可称为系统（3）。

质量风险管理是一个系统化的过程，是对产品在整个生命周期过程中，对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。

质量风险洞察： 系统复杂性与管理体系的成熟度可能带来执行层面的风险。信息的流动如血液，任何环节的混乱都可能诱发质量问题，信息传递的精确性至关重要。工作流程的清晰度和一致性，如若缺失，可能导致生产中断，滋生质量隐患。制造过程的风险： 工艺的严谨性、人员的专业技能，这些都是产品质量的基石。

可信性。可信性是用于表述可用性及其影响因素（可靠性、维修性和保障性）的集合术语。在规定的条件下，在规定的时间内，完成规定的功能的能力称为可靠性。同时也代表了在制造、流通和使用过程中保证人身安全与环境免遭危害的程度。质量管理体系的风险：多系统共存带来的质量风险。

从建筑工程建设各阶段分析、质量风险主要来自：因勘察工作失误、设计错误或疏漏、施工过程质量控制不严、工程完工后维修工作难以实施等造成的质量风险。按质量风险产生后果、则主要包括以下方面：一是影响建筑安全的质量风险。二是影响使用功能的质量风险。三是影响环境及健康的质量风险。